融资财务顾问协议修改方法及实务指南|金融居间服务协议撰写技巧

融资财务顾问协议？

融资财务顾问协议是指企业在寻求外部资金支持时，与专业机构或个人签订的委托协议。该协议明确双方在融资过程中的权利、义务和责任，确保整个融资活动顺利进行。作为金融居间领域的重要法律文件，其内容设计直接影响企业的融资效率和风险控制能力。

在实际操作中，许多企业在起或修改融资财务顾问协议时会面临诸多挑战：如何平衡甲方（企业）与乙方（财务顾问机构）的利益？如何设定合理的费用结构？如何规避潜在的法律风险？这些问题都需要从专业的角度进行深入分析。结合行业实务经验，详细阐述融资财务顾问协议的修改方法及其关键注意事项。

明确合同框架：框架设计的重要性

在修改融资财务顾问协议时，需要对整体合同框架进行全面梳理。一个完整的融资财务顾问协议通常包括以下几个核心部分：

1. 双方基本信息

融资财务顾问协议修改方法及实务指南|金融居间服务协议撰写技巧 图1

包括甲方（企业）和乙方（财务顾问机构）的基本信息，如名称、、法定代表人等。需要注意的是，在实际操作中，所有个人信息和企业信息都需要进行脱敏处理，将真实姓名替换为“张三”或“李四”，名称可以模糊化为“某科技”或“XX集团”。

2. 顾问事项与服务范围

明确乙方的具体职责和服务内容。乙方负责协助甲方寻找潜在投资者、进行尽职调查、制定融资方案等。这些内容需要具体且具有可操作性，避免出现模糊表述。

3. 权利与义务条款

甲方的义务：提供真实、完整的企业资料；按时支付顾问费用；配合乙方开展相关工作。

乙方的权利：要求企业提供必要的信息支持；获得相应的服务报酬；保护商业秘密不被泄露。

4. 费用结构设计

融资财务顾问协议中的费用条款是核心内容之一。常见的费用结构包括：

（1）基础顾问费：按年收取，用于乙方提供日常服务；

（2）成功融资奖励：根据实际融资金额提取一定比例作为奖励；

（3）后续服务费用：针对融资后的跟踪服务设定额外收费。

在修改协议时，需特别注意费用条款的公平性和合理性。若融资失败，乙方是否收取全额顾问费？如何界定“成功”的标准？这些问题都需要通过协商明确。

5. 风险控制与退出机制

在融资过程中，可能出现多种未预见的情况，如投资者违约或市场环境变化。协议中需要设计相应的风险规避措施，设定止损条款或提前终止条件。

退出机制的设计同样重要。如果双方因故无法继续合作，应明确规定如何解除合同、已支付费用的处理以及后续责任划分。

6. 争议解决

明确约定争议解决的具体途径，如协商、调解、仲裁或诉讼，并在协议中载明管辖机构和适用法律。

修改协议的关键技巧

1. 结合行业特点与企业需求

每个企业的融资需求和发展阶段都不同。初创企业可能更关注资金快速到账，而成熟企业则更看重长期合作稳定性。在修改协议时，需根据具体情况进行个性化调整。

2. 注重保密条款的设计

资金方和项目信息往往涉及商业机密，一旦泄露可能导致重大损失。建议在协议中加入严格的保密义务，并明确违约责任。

3. 合理分配风险责任

在融资过程中，双方都可能面临不确定性。若乙方未能按时完成任务，是否需要承担赔偿责任？这些问题应通过法律条款提前约定，避免事后纠纷。

融资财务顾问协议修改方法及实务指南|金融居间服务协议撰写技巧 图2

4. 保持灵活性与可操作性

协议内容不应过于僵化，需预留一定的调整空间。在协议中加入“争议解决补充条款”，允许双方在实际合作中根据具体情况协商修改相关条款。

协议修改的注意事项

1. 避免使用模糊语言

在协议中，所有表述都应清晰明确，避免模棱两可的文字。“尽快完成”改为“自本协议签订之日起30个工作日内完成”。

2. 确保条款法律合规性

协议内容需符合相关法律法规要求，特别是《中华人民共和国民法典》等基础法律文件的规定。

3. 注重签约前的尽职调查

在签署协议之前，双方应充分了解彼此的资质、信用状况和过往合作记录。乙方是否具有合法经营资格？甲方是否存在重大财务问题？

4. 定期 reviews and updates

随着市场环境和企业需求的变化，协议内容也需要适时更新。建议每年至少进行一次全面 review，并根据实际需要调整相关条款。

与实务建议

融资财务顾问协议的修改是一项复杂而专业的任务，需要兼顾法律合规性、商业可行性和双方利益平衡。以下几点实务建议可供参考：

1. 聘请专业律师参与

在协议修改过程中，务必要有专业律师提供全程支持，确保内容合法合规。

2. 注重沟通与协商

协议的最终目的是实现双赢，因此在修改条款时，应充分听取双方的意见，并通过友好协商达成一致。

3. 保持可执行性

再好的协议也需能够在实际操作中落地执行。条款设计尽量简洁明了，避免出现过于复杂的法律术语。

4. 结合案例分析

可以参考行业内的经典案例或已生效的裁判文书，从中吸取经验教训，优化协议内容。

通过科学合理地修改融资财务顾问协议，企业可以有效降低融资风险、提高合作效率，并为未来的长远发展奠定坚实基础。希望本文的实务指南能为广大从业者提供有益的借鉴和启发。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）