投资融资顾问协议范文|金融居间服务的核心条款与注意事项

随着金融市场的发展，融资顾问服务在企业投融资过程中扮演着越来越重要的角色。为您详细解析投资融资顾问协议，并结合实务操作中的常见问题，提供一份标准的投资融资顾问协议范文模板。

投资融资顾问协议

投资融资顾问协议是投资者与融资服务机构之间就投融资居间服务事项达成的法律合同。该协议主要规范以下

1. 双方权利义务关系

2. 融资服务范围和方式

投资融资顾问协议范文|金融居间服务的核心条款与注意事项 图1

3. 资金募集或融资本息及费用标准

4. 信息保密条款

5. 合同期限与终止条件

这类协议广泛应用于企业融资、个人信贷、项目投资等领域，确保投融资双方的合法权益得到保护。

投资融资顾问协议的核心内容

一份完整的投资融资顾问协议应包含以下核心

（一）合作事项约定

1. 服务范围：明确融资顾问的服务类型，包括但不限于：

项目评估与可行性分析

融资方案设计

投资渠道对接

贷后管理服务

2. 服务期限：约定协议的有效期限，通常为1-3年。

投资融资顾问协议范文|金融居间服务的核心条款与注意事项 图2

3. 融资目标：明确拟融资总额、资金用途及预期收益。

（二）双方权利与义务

1. 甲方（投资者/企业方）的义务：

按照乙方要求提供真实完整的资料文件（如财务报表、业务合同等）

及时配合乙方进行尽职调查和项目评估

按照约定支付融资顾问费用

2. 乙方（融资服务机构）的义务：

制定科学合理的融资方案

为甲方提供专业的投融资建议

协助完成资金对接

（三）费用与收益条款

1. 融资顾问费用收取标准：通常按实际融资金额的一定比例收取。

2. 收益分配：

明确约定投资回报率或利息计算。

约定风险分担机制（如本金损失如何承担）。

（四）信息保密条款

1. 双方承诺对商业秘密和技术资料严格保密。

2. 未经对方书面同意，不得向第三方披露相关信息。

（五）争议解决条款

1. 约定纠纷解决：包括协商、调解、仲裁或诉讼。

2. 明确管辖法院或仲裁机构。

投资融资顾问协议的签订流程

1. 前期准备：

投资方需准备好相关资质文件（如营业执照、财务报表等）

双方共同确定融资需求和目标

2. 协议洽谈阶段：

就服务内容、费用标准等达成一致

确定合同条款细节

3. 签署协议：

当面签署正式协议并加盖公章

由双方授权代表签字确认

4. 协议生效与履行：

根据约定开始提供融资服务

定期跟踪项目进展并评估风险

协议履行中的注意事项

1. 选择正规机构：建议优先选择有资质的金融机构或持牌金融居间平台。

2. 审慎签订合同：仔细阅读各项条款，必要时可请法律顾问协助审查。

3. 做好尽职调查：了解融资服务机构的资信状况和过往服务记录。

4. 注意信息保密：防范商业秘密泄露风险。

常见争议与解决建议

（一）典型争议类型

1. 融资未到位引发的纠纷

2. 收益不达预期争议

3. 服务费用纠纷

4. 信息造假或隐瞒问题

（二）争议处理建议

1. 协商解决：优先通过友好协商解决分歧。

2. 寻求专业调解：可向行业协会申请调解。

3. 法律途径：必要时可通过诉讼维护权益。

合规建议与风险提示

1. 严格遵守金融监管要求：

确保融资活动符合国家法律法规

避免参与非法集资等违法行为

2. 加强个人信息保护：

制定严格的信息管理制度

防范客户信息泄露风险

3. 建立风险预警机制：

及时监测项目异常情况

定期进行风险评估

通过本文的详细解析，您可以清晰了解投资融资顾问协议的核心要素和注意事项。建议在实际操作中结合具体情况调整合同条款，并寻求专业法律意见，以确保协议的有效性和合规性。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）